政策解讀：《廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于非法集資行政案件辦理程序的規(guī)定》解讀

　　廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于非法集資行政案件辦理程序的規(guī)定

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范非法集資行政案件的辦理程序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》《防范和處置非法集資條例》等規(guī)定，結(jié)合廣東省實(shí)際，制定本規(guī)定。

　　非法集資行政案件是指縣級(jí)以上地方人民政府防范和處置非法集資牽頭部門（以下簡稱處置非法集資牽頭部門）對(duì)符合《防范和處置非法集資條例》規(guī)定的涉嫌非法集資行為予以立案并組織調(diào)查處置的案件（以下簡稱案件）。

　　第二條 處置非法集資牽頭部門辦理案件，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

　　第三條  處置非法集資牽頭部門辦理案件實(shí)行回避制度。涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人認(rèn)為執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有可能影響公正執(zhí)法的其他關(guān)系，有權(quán)申請(qǐng)回避。

　　執(zhí)法人員屬于本條第一款規(guī)定情形的應(yīng)當(dāng)回避，執(zhí)法人員認(rèn)為自己需要回避的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出。處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人的回避，由處置非法集資牽頭部門集體討論決定；處置非法集資牽頭部門其他負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員的回避，由處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人決定。

　　回避決定作出之前，上述有關(guān)人員不停止對(duì)案件的調(diào)查處置。

　　第四條 處置非法集資牽頭部門及參與案件辦理的有關(guān)人員對(duì)在案件調(diào)查處置過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私應(yīng)當(dāng)依法予以保密。

　　第五條 處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)全面推行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度，加強(qiáng)行政執(zhí)法信息化建設(shè)，推進(jìn)信息共享，提高案件調(diào)查處置效率。

　　第二章　管 轄

　　第六條 案件由涉嫌非法集資行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府處置非法集資牽頭部門管轄。

　　對(duì)跨行政區(qū)域的案件，涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人為單位的，由其登記地的處置非法集資牽頭部門組織調(diào)查處置；涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人為個(gè)人的，由其住所地或者經(jīng)常居住地的處置非法集資牽頭部門組織調(diào)查處置。涉嫌非法集資行為發(fā)生地、集資資產(chǎn)所在地以及集資參與人所在地的處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查處置工作。

　　第七條 兩個(gè)以上處置非法集資牽頭部門對(duì)同一涉嫌非法集資行為都有管轄權(quán)的，由最先立案的處置非法集資牽頭部門管轄。

　　處置非法集資牽頭部門對(duì)管轄權(quán)發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生爭議之日起七日內(nèi)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)處置非法集資牽頭部門指定管轄；也可以直接由共同的上一級(jí)處置非法集資牽頭部門指定管轄。

　　案件報(bào)請(qǐng)上一級(jí)處置非法集資牽頭部門管轄或者指定管轄的，上一級(jí)處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)自收到報(bào)送材料之日起七日內(nèi)確定案件的管轄部門。

　　第八條 處置非法集資牽頭部門發(fā)現(xiàn)立案查處的案件屬于其他有關(guān)部門管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法移送其他有關(guān)部門。

　　處置非法集資牽頭部門發(fā)現(xiàn)案件涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)，并對(duì)涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料依照有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)。

　　處置非法集資牽頭部門對(duì)于涉嫌非法集資行為的行政調(diào)查認(rèn)定，不是依法追究刑事責(zé)任的必經(jīng)程序。處置非法集資牽頭部門未對(duì)涉嫌非法集資行為作出性質(zhì)認(rèn)定的，不影響非法集資刑事案件的偵查、起訴和審判。

　　對(duì)依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送有關(guān)處置非法集資牽頭部門辦理。

　　第九條 依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，處置非法集資牽頭部門可以在其法定權(quán)限內(nèi)書面委托符合《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定條件的組織對(duì)案件組織調(diào)查處置。受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托處置非法集資牽頭部門的名義組織調(diào)查處置，不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施。

　　委托書應(yīng)當(dāng)載明委托的具體事項(xiàng)、權(quán)限、期限等內(nèi)容。委托處置非法集資牽頭部門和受委托組織應(yīng)當(dāng)將委托書向社會(huì)公布。

　　第三章 受理、立案

　　第十條 處置非法集資牽頭部門對(duì)群眾舉報(bào)的涉嫌非法集資行為線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，決定是否受理。經(jīng)初步判斷相關(guān)行為涉嫌非法集資，且屬于本部門管轄范圍的，應(yīng)當(dāng)予以受理。但舉報(bào)人所舉報(bào)的涉嫌非法集資行為具有以下情形之一的，不予受理：

　　（一）舉報(bào)人的姓名（名稱）及聯(lián)系方式不明確的；

　?。ǘ┍慌e報(bào)人的姓名（名稱）不明確的；

　?。ㄈ]有提供被舉報(bào)的涉嫌非法集資行為的具體事實(shí)的；

　　（四）對(duì)同一個(gè)涉嫌非法集資行為的舉報(bào)，本機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)已經(jīng)受理的；

　?。ㄎ澹┍緳C(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)對(duì)被舉報(bào)的涉嫌非法集資行為已經(jīng)作出處理決定，而舉報(bào)人的舉報(bào)沒有提供新的事實(shí)的。

　　處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)自收到舉報(bào)材料之日起十五日內(nèi)告知舉報(bào)人是否受理或轉(zhuǎn)辦。

　　第十一條 處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)自受理各類線索之日起三十日內(nèi)予以核查，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后決定是否立案；特殊情況下，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長三十日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

　　第十二條 經(jīng)核查，已受理的線索同時(shí)符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案：

　?。ㄒ唬┯凶C據(jù)證明存在涉嫌非法集資行為；

　?。ǘ┮婪赡芙o予行政處罰；

　?。ㄈ儆诒静块T管轄；

　?。ㄋ模┰趹?yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的法定期限內(nèi)。

　　符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后予以立案。經(jīng)核查，已受理的線索不符合上述立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫不予立案審批表，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，不予立案。

　　第十三條 處置非法集資牽頭部門決定立案調(diào)查的案件，須及時(shí)向上一級(jí)處置非法集資牽頭部門報(bào)告有關(guān)情況，上一級(jí)處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)案件調(diào)查處置工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第十四條 在舉報(bào)人提供了聯(lián)系方式的情況下，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)在舉報(bào)辦結(jié)后十五日內(nèi)告知舉報(bào)人有關(guān)舉報(bào)的處理結(jié)果，處理結(jié)果的告知方式包括當(dāng)面簽收回執(zhí)、郵寄送達(dá)、手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊賬號(hào)等。

　　處置非法集資牽頭部門對(duì)被舉報(bào)的涉嫌非法集資行為組織調(diào)查后，依法作出行政處罰、不予行政處罰、移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)處理、移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等決定或者不予立案的，為舉報(bào)辦結(jié)。

　　第四章 調(diào)查取證

　　第十五條 處置非法集資牽頭部門組織有關(guān)行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門和國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌非法集資行為進(jìn)行調(diào)查處置時(shí)，各相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)全力支持和配合，派出本單位的執(zhí)法人員參與案件調(diào)查處置工作。

　　處置非法集資牽頭部門組織調(diào)查處置案件時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

　　第十六條 執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法收集證據(jù)。證據(jù)包括：

　?。ㄒ唬C；

　　（二）物證；

　?。ㄈ┮暵犢Y料；

　?。ㄋ模╇娮訑?shù)據(jù)；

　?。ㄎ澹┳C人證言；

　?。┊?dāng)事人的陳述；

　?。ㄆ撸╄b定意見；

　?。ò耍┛彬?yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

　　立案前核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

　　對(duì)于移送的案件，移送機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

　　上述證據(jù)，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實(shí)后才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

　　第十七條 收集、調(diào)取的物證、書證應(yīng)當(dāng)是原物、原件。調(diào)取原物、原件有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄件，也可以拍攝或者制作足以反映原物、原件外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提取人核對(duì)無誤后注明與原物、原件一致，并注明制作日期、證據(jù)出處，同時(shí)簽名或者蓋章。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

　　第十八條 對(duì)與涉嫌非法集資行為相關(guān)的物品或者場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人到場(chǎng)。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，載明時(shí)間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容，由執(zhí)法人員、涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人簽名或者蓋章。

　　第十九條 執(zhí)法人員可以詢問涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人及其他有關(guān)單位和個(gè)人，詢問應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行。詢問應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交由被詢問人核對(duì)；對(duì)閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。經(jīng)核對(duì)無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

　　第二十條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，處置非法集資牽頭部門可以對(duì)與涉嫌非法集資行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。采取或者解除先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

　　先行登記保存的有關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)和開具清單，由涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人和執(zhí)法人員簽名或者蓋章，并向涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人當(dāng)場(chǎng)交付先行登記保存證據(jù)通知書和清單。

　　先行登記保存期間，涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人或者其他有關(guān)人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

　　第二十一條 對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)采取以下措施：

　?。ㄒ唬┘皶r(shí)采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

　　（二）需要檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定的，送交檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定；

　　（三）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定可以采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施的，決定采取行政強(qiáng)制措施；

　?。ㄋ模┻`法事實(shí)不成立，或者違法事實(shí)成立但依法不應(yīng)當(dāng)予以查封、扣押的，決定解除先行登記保存措施。

　　第二十二條 地級(jí)以上市地方人民政府處置非法集資牽頭部門決定對(duì)涉嫌非法集資的個(gè)人或者單位的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員限制出境，依照國家和省有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十三條 經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可依法查詢涉嫌非法集資的有關(guān)賬戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合查詢。

　　第二十四條 處置非法集資牽頭部門可以依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定采取查封、扣押措施。采取或者解除查封、扣押措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。查封、扣押按照《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》規(guī)定的程序進(jìn)行，并當(dāng)場(chǎng)交付實(shí)施查封、扣押決定書和清單。

　　情況緊急，需要當(dāng)場(chǎng)采取查封、扣押的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)向處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取查封、扣押措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。

　　第二十五條 查封、扣押的期限不得超過三十日；情況復(fù)雜的，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長，但是延長期限不得超過三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　延長查封、扣押期限的決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人，并說明理由。

　　采取查封、扣押措施后，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)查清案件事實(shí)。

　　第二十六條 查封、扣押的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物應(yīng)當(dāng)妥善管理，不得使用或者損毀。查封的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，應(yīng)當(dāng)加貼處置非法集資牽頭部門封條，任何人不得隨意動(dòng)用。

　　因查封、扣押發(fā)生的保管費(fèi)用由處置非法集資牽頭部門承擔(dān)。

　　第二十七條 有下列情形之一的，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出解除查封、扣押決定：

　?。ㄒ唬┎淮嬖谏嫦臃欠Y行為；

　?。ǘ┎榉?、扣押的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物與涉嫌非法集資行為無關(guān)；

　?。ㄈ?duì)涉嫌非法集資行為已經(jīng)作出處理決定，不再需要查封、扣押；

　?。ㄋ模┎榉?、扣押期限已經(jīng)屆滿；

　?。ㄎ澹┢渌辉傩枰扇〔榉狻⒖垩捍胧┑那樾?。

　　解除查封、扣押措施后，應(yīng)當(dāng)立即退還財(cái)物，并由執(zhí)法人員和涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人在財(cái)物清單上簽名或者蓋章。

　　第二十八條 執(zhí)法人員在調(diào)查取證過程中，涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人不到場(chǎng)，拒絕接受調(diào)查，拒絕簽名、蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或者其他材料上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時(shí)可以邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見證人。

　　第二十九條 執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，詢問涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人及其他有關(guān)單位和個(gè)人，以及采取先行登記保存措施、實(shí)施查封或者扣押等行政強(qiáng)制措施時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定采取拍照、錄音、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況。

　　第三十條 處置非法集資牽頭部門對(duì)涉嫌非法集資行為組織調(diào)查后，有權(quán)要求相關(guān)人員和單位暫停集資行為，并通知市場(chǎng)監(jiān)督管理部門或者其他有關(guān)部門暫停為涉嫌非法集資的有關(guān)單位辦理設(shè)立、變更或者注銷登記。

　　第三十一條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定相關(guān)行為屬于非法集資的，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令非法集資人、非法集資協(xié)助人立即停止有關(guān)非法活動(dòng)。

　　第三十二條 因?qū)嵤┓欠Y的個(gè)人死亡，并且無權(quán)利義務(wù)承受人等原因，致使案件調(diào)查無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，案件終止調(diào)查。

　　第三十三條 案件調(diào)查終結(jié)，處置非法集資牽頭部門的辦案機(jī)構(gòu)（以下簡稱辦案機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告。案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┓欠Y人、非法集資協(xié)助人的基本情況；

　?。ǘ┌讣碓?、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強(qiáng)制措施的情況；

　?。ㄈ┱{(diào)查認(rèn)定的事實(shí)及主要證據(jù)；

　?。ㄋ模┻`法行為性質(zhì)；

　　（五）處理意見及依據(jù)；

　　（六）自由裁量的理由等其他需要說明的事項(xiàng)。

　　第五章 決定

　　第三十四條 處置非法集資牽頭部門對(duì)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、法制審核意見，以及非法集資人、非法集資協(xié)助人的陳述和申辯意見或者聽證報(bào)告等進(jìn)行審查后，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

　　（一）確有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

　?。ǘ┐_有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰；

　　（三）違法行為不成立的，不予行政處罰；

　?。ㄋ模┎粚儆诒静块T管轄的，移送其他行政機(jī)關(guān)處理；

　?。ㄎ澹┻`法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　對(duì)屬于本規(guī)定第三十五條第一款所規(guī)定情形之一的案件，擬給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由處置非法集資牽頭部門集體討論決定。

　　第三十五條 對(duì)具有下列情形之一的案件，處置非法集資牽頭部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：

　?。ㄒ唬┥婕爸卮蠊怖娴模?/p>

　?。ǘ┲苯雨P(guān)系非法集資人、非法集資協(xié)助人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；

　?。ㄈ┌讣闆r疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；

　?。ㄋ模┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。

　　本條第一款第二項(xiàng)規(guī)定的案件，在聽證程序結(jié)束后進(jìn)行法制審核。

　　第三十六條 法制審核由處置非法集資牽頭部門的法制機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)（以下簡稱法制審核機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)實(shí)施。

　　處置非法集資牽頭部門中初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試并取得法律職業(yè)資格。

　　第三十七條 提交法制審核時(shí)，處置非法集資牽頭部門的辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向法制審核機(jī)構(gòu)提供以下材料：

　?。ㄒ唬┝笇徟?；

　?。ǘ┱{(diào)查通知等文書；

　?。ㄈ┌讣{(diào)查記錄；

　?。ㄋ模┌讣{(diào)查報(bào)告；

　?。ㄎ澹┳C據(jù)、證據(jù)目錄及相關(guān)說明；

　?。┓梢罁?jù)、行政裁量權(quán)適用規(guī)則；

　　（七）其他相關(guān)材料。

　　第三十八條 法制審核的主要內(nèi)容包括：

　　（一）是否具有管轄權(quán)；

　?。ǘ﹫?zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；

　?。ㄈ┓欠Y人、非法集資協(xié)助人的基本情況是否清楚；

　?。ㄋ模┌讣聦?shí)是否清楚、證據(jù)是否充分；

　　（五）定性是否準(zhǔn)確；

　　（六）適用依據(jù)是否正確；

　?。ㄆ撸┏绦蚴欠窈戏?。

　　第三十九條 法制審核機(jī)構(gòu)對(duì)案件進(jìn)行審核，區(qū)別不同情況提出書面意見和建議：

　　（一）對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、適用依據(jù)正確、程序合法、處理適當(dāng)?shù)陌讣?，同意案件處理意見?/p>

　?。ǘ?duì)定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯(cuò)誤、程序不合法、處理不當(dāng)?shù)陌讣?，建議糾正；

　?。ㄈ?duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議補(bǔ)充調(diào)查；

　?。ㄋ模┱J(rèn)為有必要提出的其他意見和建議。

　　對(duì)于具有本條第一款第二、第三、第四項(xiàng)規(guī)定情形的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合法制審核建議對(duì)案件的處理意見進(jìn)行調(diào)整完善后，再次提交法制審核機(jī)構(gòu)審核。辦案機(jī)構(gòu)對(duì)法制審核建議有異議的，應(yīng)組織論證和說明，并與法制審核機(jī)構(gòu)充分溝通研究，形成一致意見。

　　法制審核機(jī)構(gòu)完成審核并退回案件材料后，對(duì)于擬給予行政處罰的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料、行政處罰建議及法制審核意見報(bào)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)；對(duì)于擬給予其他行政處理的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料、行政處理建議、法制審核意見報(bào)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人審查決定。

　　第四十條 對(duì)擬給予行政處罰的案件，處置非法集資牽頭部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)書面告知非法集資人、非法集資協(xié)助人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知其依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。

　　擬作出的行政處罰屬于《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的聽證范圍的，還應(yīng)當(dāng)告知非法集資人、非法集資協(xié)助人有要求聽證的權(quán)利。聽證程序按照《中華人民共和國行政處罰法》《廣東省行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》的規(guī)定實(shí)施。

　　非法集資人、非法集資協(xié)助人自告知書送達(dá)之日起五日內(nèi)未行使陳述、申辯權(quán)，未要求聽證的，視為放棄此權(quán)利。

　　第四十一條 處置非法集資牽頭部門在書面告知非法集資人、非法集資協(xié)助人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽取非法集資人、非法集資協(xié)助人的意見，并對(duì)非法集資人、非法集資協(xié)助人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。非法集資人、非法集資協(xié)助人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)予以采納，不得因非法集資人、非法集資協(xié)助人陳述、申辯或者要求聽證而給予更重的行政處罰。

　　第四十二條 對(duì)依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的單位，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知有關(guān)機(jī)關(guān)依法吊銷其許可證、營業(yè)執(zhí)照或者登記證書。

　　第四十三條 對(duì)受到行政處罰的非法集資人、非法集資協(xié)助人，處置非法集資牽頭部門建立其信用記錄檔案，并按照規(guī)定將其信用記錄納入廣東省公共信用信息平臺(tái)。

　　第四十四條 處置非法集資牽頭部門在作出行政處罰等決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令非法集資人、非法集資協(xié)助人限期向集資參與人清退集資資金。

　　第四十五條 處置非法集資牽頭部門作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書，并加蓋本部門印章。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┓欠Y人、非法集資協(xié)助人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

　?。ǘ┻`反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

　?。ㄈ┓欠Y人、非法集資協(xié)助人陳述、申辯的采納情況及理由；

　?。ㄋ模┬姓幜P的內(nèi)容和依據(jù)；

　?。ㄎ澹┬姓幜P的履行方式和期限；

　?。┥暾?qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；

　?。ㄆ撸┳鞒鲂姓幜P決定的處置非法集資牽頭部門的名稱和作出決定的日期。

　　第四十六條 案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出行政處理決定。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第六章 送達(dá)

　　第四十七條 處置非法集資牽頭部門送達(dá)行政處罰決定書，應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付非法集資人、非法集資協(xié)助人。非法集資人、非法集資協(xié)助人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照本規(guī)定第四十八條的規(guī)定，向其送達(dá)行政處罰決定書。

　　第四十八條 處置非法集資牽頭部門送達(dá)執(zhí)法文書，應(yīng)當(dāng)按照下列方式進(jìn)行：

　　（一）直接送達(dá)的，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明簽收日期，并簽名或者蓋章，受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明的簽收日期為送達(dá)日期。受送達(dá)人是自然人的，本人不在時(shí)交其同住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、其他組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有代理人的，可以送交其代理人簽收；受送達(dá)人已指定代收人的，送交代收人簽收。受送達(dá)人的同住成年家屬、法人或者其他組織負(fù)責(zé)收件的人、代理人或者代收人在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。

　　（二）受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒絕簽收的，可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說明情況，在送達(dá)回證上載明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，將執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所；也可以將執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所，并采取拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過程，即視為送達(dá)。

　?。ㄈ┙?jīng)受送達(dá)人同意并簽訂送達(dá)地址確認(rèn)書，可以采用手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊賬號(hào)等能夠確認(rèn)其收悉的電子方式送達(dá)執(zhí)法文書，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)通過拍照、截屏、錄音、錄像等方式予以記錄，手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊信息等到達(dá)受送達(dá)人特定系統(tǒng)的日期為送達(dá)日期。

　　（四）直接送達(dá)有困難的，可以郵寄送達(dá)或者委托當(dāng)?shù)靥幹梅欠Y牽頭部門、轉(zhuǎn)交其他部門代為送達(dá)。郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；委托、轉(zhuǎn)交送達(dá)的，受送達(dá)人的簽收日期為送達(dá)日期。

　?。ㄎ澹┦芩瓦_(dá)人下落不明或者采取上述方式無法送達(dá)的，可以在處置非法集資牽頭部門公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告，也可以在報(bào)紙或者處置非法集資牽頭部門門戶網(wǎng)站等刊登公告。自公告發(fā)布之日起經(jīng)過三十日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案件材料中載明原因和經(jīng)過。在處置非法集資牽頭部門公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告的，應(yīng)當(dāng)采取拍照、錄像等方式記錄張貼過程。

　　第七章 執(zhí)行與結(jié)案

　　第四十九條 行政處罰決定依法作出后，非法集資人、非法集資協(xié)助人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書載明的期限內(nèi)予以履行。

　　非法集資人、非法集資協(xié)助人對(duì)行政處罰決定不服，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

　　第五十條 處置非法集資牽頭部門對(duì)非法集資人、非法集資協(xié)助人作出罰款行政處罰的，非法集資人、非法集資協(xié)助人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，通過指定銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國庫。

　　第五十一條 非法集資人、非法集資協(xié)助人不能同時(shí)履行所承擔(dān)的清退集資資金和繳納罰款義務(wù)時(shí)，應(yīng)先清退集資資金，但罰款還需繼續(xù)繳納。

　　第五十二條 在非法集資行為涉嫌犯罪且案件已移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的情況下，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)與司法機(jī)關(guān)銜接，并配合司法機(jī)關(guān)開展涉案資產(chǎn)處置和集資資金清退工作。

　　第五十三條 屬于下列情況之一，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)填寫結(jié)案審批表，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：

　?。ㄒ唬┬姓幜P決定執(zhí)行完畢；

　?。ǘ┌讣K止調(diào)查的；

　?。ㄈ┳鞒霰疽?guī)定第三十四條第一款第二項(xiàng)至五項(xiàng)決定的；

　?。ㄋ模┢渌麘?yīng)予結(jié)案的情形。

　　第五十四條 結(jié)案后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將案件材料按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定立卷歸檔。案卷歸檔應(yīng)當(dāng)一案一卷、材料齊全、規(guī)范有序。

　　案卷可以分正卷、副卷。正卷按照下列順序歸檔：

　?。ㄒ唬┝笇徟恚?/p>

　?。ǘ┬姓幜P決定書及送達(dá)回證；

　?。ㄈ?duì)非法集資人、非法集資協(xié)助人制發(fā)的其他法律文書及送達(dá)回證；

　?。ㄋ模┳C據(jù)材料；

　?。ㄎ澹┞犠C筆錄；

　?。┢渌嘘P(guān)材料。

　　副卷按照下列順序歸檔：

　?。ㄒ唬┌冈床牧希?/p>

　?。ǘ┱{(diào)查終結(jié)報(bào)告；

　?。ㄈ徍艘庖姡?/p>

　?。ㄋ模┞犠C報(bào)告；

　?。ㄎ澹┙Y(jié)案審批表；

　　（六）其他有關(guān)材料。

　　案卷的保管和查閱，按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第八章 附則

　　第五十五條 本省行政區(qū)域內(nèi)非法集資行政案件的辦理適用本規(guī)定。各市可依據(jù)本規(guī)定細(xì)化制定本行政區(qū)域的執(zhí)法程序。

　　第五十六條 本省行政執(zhí)法文書格式參照范本為《廣東省行政執(zhí)法流程與執(zhí)法文書范本》，各市可參照制定本行政區(qū)域適用的行政執(zhí)法文書格式并自行印制。

　　第五十七條 本規(guī)定中“五日”“七日”是指工作日，不含法定節(jié)假日；“十五日”“三十日”“六十日”“九十日”是指自然日，含法定節(jié)假日。

　　第五十八條  本規(guī)定中的處置非法集資牽頭部門由本級(jí)人民政府按程序予以確定并公告。

　　第五十九條  各地級(jí)以上市處置非法集資牽頭部門應(yīng)于每月五日前，向省處置非法集資牽頭部門報(bào)送上一個(gè)月本行政區(qū)域新發(fā)非法集資行政案件情況。

　　第六十條 本規(guī)定由廣東省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，自2022年4月1日起施行，有效期5年。